2010年招標(biāo)師考試招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(100)

    6.2.3貨物評標(biāo)方法和因素

    貨物招標(biāo)文件應(yīng)依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的兩類評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合貨物的特點設(shè)定投標(biāo)文件的評價辦法，包括評標(biāo)方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)。

    （1）評標(biāo)方法

    評標(biāo)方法是按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評價比較投標(biāo)文件的具體方法�，F(xiàn)行各種具體評標(biāo)方法名稱雖然不盡相同，但實質(zhì)上都屬于《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的兩類：即“綜合評估法”和“經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法”。

    《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實施辦法》規(guī)定的“最低評標(biāo)價法”和“綜合評價法”實質(zhì)上均屬于綜合評估法。

    《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“最低評標(biāo)價法”屬于“經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法”；而“綜合評分法”和“性價比法”均屬于“綜合評估法”。

    評標(biāo)步驟包括初步評審和詳細(xì)評審。初步評審包括對投標(biāo)文件的內(nèi)容、格式、簽署等形式評審；對投標(biāo)人的資格評審；對投標(biāo)文件報價的響應(yīng)性評審，并糾正投標(biāo)報價的算術(shù)錯誤。對投標(biāo)文件的商務(wù)、技術(shù)的響應(yīng)評審包括招標(biāo)文件約定的投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金以及合同主要條款和主要技術(shù)規(guī)格與要求等是否存在重大偏差。

    初步評審不合格的投標(biāo)文件將被拒絕，并不再進(jìn)行詳細(xì)評審。初步評審合格的投標(biāo)文件將進(jìn)行詳細(xì)評審，對投標(biāo)文件的技術(shù)、商務(wù)和報價作進(jìn)一步的詳細(xì)分析比較。

    貨物的評標(biāo)方法選擇及運用應(yīng)按照招標(biāo)項目特點和要求考慮相關(guān)因素。

    （2）經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的選擇因素及運用

    經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法是指以價格因素為主導(dǎo)的評標(biāo)方法。在投標(biāo)文件的技術(shù)和商務(wù)內(nèi)容能夠滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的評價因素標(biāo)準(zhǔn)的條件下，僅對投標(biāo)報價的價格因素進(jìn)行量化折算和評價，而無需對投標(biāo)文件的技術(shù)因素和其他因素進(jìn)行量化折算和評價，經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低者作為中標(biāo)候選人。

    技術(shù)相對簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求比較成熟的貨物，其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，性能、質(zhì)量相近或容易比較的，在不追求更高性能的情況下，可選用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法。

    （3）綜合評估法的選擇因素及運用

    綜合評估法是按照能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項因素標(biāo)準(zhǔn)，綜合評價和選擇中標(biāo)人的評標(biāo)方法。凡是技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)和管理實施能力及實施方案比較重要，不宜采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的貨物項目，應(yīng)當(dāng)采用綜合評估法評標(biāo)。評估方法一般采用打分、貨幣折算等量化方法；評估的因素、標(biāo)準(zhǔn)及其權(quán)重應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中科學(xué)、合理設(shè)定，同時應(yīng)當(dāng)注意各個評標(biāo)因素和綜合評估指標(biāo)要統(tǒng)一基礎(chǔ)、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，使各投標(biāo)文件具有可比性。

    1）選擇綜合評估法考慮的因素。

    ①貨物功能的復(fù)雜性和貨物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的通用性。采購功能復(fù)雜、技術(shù)含量高或技術(shù)要求特殊、通用性和可比性較低的貨物，或者招標(biāo)人主要考慮的不是投標(biāo)價格而是針對貨物具有的特殊技術(shù)性能因素，經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法就難以適用，而應(yīng)選擇采用綜合評估法。

    ②合同計價類型。采用成本補(bǔ)償合同采購的貨物，需要鼓勵投標(biāo)人考慮合同履約期間的各類成本和風(fēng)險的規(guī)避、控制，并將合同酬金與合同的履行聯(lián)系起來，以鼓勵投標(biāo)人更好地完成合同目標(biāo)。此時，各投標(biāo)人提出的技術(shù)、管理優(yōu)化解決方案往往是各具特色，選擇綜合評估法能夠較好的反映這些方案的差別。

    2）綜合評估法評標(biāo)因素的設(shè)置。

    ①技術(shù)因素

    A.貨物的質(zhì)量性能。貨物的質(zhì)量性能優(yōu)劣直接決定貨物的使用效率狀況，評標(biāo)辦法應(yīng)選取重要的質(zhì)量性能指標(biāo)作為貨物的實質(zhì)性要求和主要評標(biāo)因素。招標(biāo)文件一般應(yīng)該說明貨物質(zhì)量性能指標(biāo)必須滿足的保證值。投標(biāo)文件的質(zhì)量性能指標(biāo)如不能滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，通常將作為符合性不合格而按廢標(biāo)處理；當(dāng)質(zhì)量性能指標(biāo)優(yōu)于要求值時，通常有兩種處理方式：一是不再考慮貨物的質(zhì)量性能優(yōu)勢，即不再量化和評價這個優(yōu)勢的質(zhì)量性能指標(biāo)；二是量化這個性能指標(biāo)，并折算為分?jǐn)?shù)或貨幣進(jìn)行評價。

    B.貨物的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。例如能耗、材料消耗、效率等決定貨物的運行成本和整個項目的經(jīng)濟(jì)效益。例如某投標(biāo)貨物的運行效率低于其他貨物，那么必然要消耗較多的能源和材料才能夠達(dá)到運行效率較高的其他貨物的工作效果。因此貨物的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)作為評標(biāo)的重要技術(shù)因素，評標(biāo)中通常需要按照這些指標(biāo)對貨物設(shè)計壽命內(nèi)運行成本的影響進(jìn)行量化評價。

    C.貨物的配套性和兼容性。貨物與貨物的配套性和兼容性也是綜合評標(biāo)的一個重要因素。如果貨物的配套性和兼容性不好，可能導(dǎo)致招標(biāo)貨物無法使用，還可能會影響其他貨物的采購和使用性能、效率，以及整個工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資。為此，應(yīng)將貨物的配套性和兼容性指標(biāo)作為實質(zhì)性要求，并根據(jù)具體情況對貨物配套性和兼容性指標(biāo)進(jìn)行量化評價。

    D.貨物的使用壽命。貨物的使用壽命直接影響貨物的使用效益，也是評標(biāo)的重要因素之一，投標(biāo)貨物的使用壽命未達(dá)到招標(biāo)文件約定要求的應(yīng)該作廢標(biāo)處理，使用壽命優(yōu)于招標(biāo)文件要求的投標(biāo)可根據(jù)具體情況量化評價。

    E.貨物營運的節(jié)能和環(huán)保指標(biāo)。現(xiàn)在，能源和環(huán)境問題越來越突出，評標(biāo)必須重視節(jié)能和環(huán)保問題，貨物營運的能耗和環(huán)保指標(biāo)應(yīng)該作為評標(biāo)衡量貨物優(yōu)劣的指標(biāo)之一。國家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對貨物的能耗和環(huán)保指標(biāo)有強(qiáng)制要求者，如果投標(biāo)貨物無法滿足這些要求，應(yīng)作廢標(biāo)處理；如果允許一定范圍的偏離，則應(yīng)對投標(biāo)貨物的能耗和環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行量化評價。例如，為了解決城市中心的供電負(fù)荷，越來越多的城市變電站建設(shè)在城市中心區(qū)域，非�？拷�城市居民的居住、生活場所，因此變電站內(nèi)的設(shè)備采購必須考慮設(shè)備運行時的噪聲和電磁干擾給周邊帶來的影響；再如，車輛采購時，車輛使用的噪聲和油耗都將成為選擇的重要指標(biāo)。

    F.其他技術(shù)因素。除上述常用技術(shù)因素外，招標(biāo)文件還可根據(jù)項目具體情況考慮其他技術(shù)因素，如設(shè)備先進(jìn)性和成熟性、零配件供應(yīng)及售后服務(wù)維修情況以及原材料的質(zhì)量技術(shù)等。

    ②價格因素

    A.貨物本體價格及構(gòu)成。貨物本體的價格及構(gòu)成是評標(biāo)的一個重要經(jīng)濟(jì)因素。評審貨物本體價格及其構(gòu)成，一方面是為了確定其投標(biāo)價格的合理性，另一方面是為了確定投標(biāo)價格是否完整，報價有無遺留、重復(fù)和算術(shù)錯誤。報價遺留、重復(fù)和算術(shù)錯誤的處理方法也應(yīng)在招標(biāo)文件中約定。

    B.技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費用。招標(biāo)文件應(yīng)明確與貨物有關(guān)的技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)要求。投標(biāo)報價應(yīng)該包括按照招標(biāo)文件要求完成貨物安裝、調(diào)試等技術(shù)服務(wù)以及對使用人員進(jìn)行必要培訓(xùn)的費用。評標(biāo)價格應(yīng)當(dāng)計人這些費用。

    C.運輸、保險費用及其伴隨費用。招標(biāo)文件一般要求國內(nèi)貨物按出廠價、國外貨物按CIP價或其他價格條件報價，則需要統(tǒng)一計算貨物從出廠地或港口到現(xiàn)場的運輸、保險費以及相關(guān)的伴隨費用并計人評標(biāo)價。

    D.運行和維護(hù)成本。貨物的運行和維護(hù)成本是貨物使用階段發(fā)生的費用，直接影響到項目的整體經(jīng)濟(jì)效益，也是評標(biāo)需要考慮的因素。評價貨物的運行和維護(hù)成本通常需要核實投標(biāo)人提供的數(shù)據(jù)后，量化計人評標(biāo)價。

    E.支付方式和進(jìn)度。如果招標(biāo)文件允許投標(biāo)文件對支付方式和進(jìn)度存在偏差，則招標(biāo)人應(yīng)對投標(biāo)人提出的支付方式和進(jìn)度響應(yīng)程度進(jìn)行量化評價，招標(biāo)文件可以規(guī)定一個合理的折現(xiàn)率，對投標(biāo)文件的支付偏離進(jìn)行量化后計人評標(biāo)價。

    ③商務(wù)因素

    A.資質(zhì)業(yè)績和質(zhì)量保證體系。投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系是評標(biāo)的重要因素，若投標(biāo)人不能滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求可按約定作廢標(biāo)處理。若投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系優(yōu)于招標(biāo)文件要求標(biāo)準(zhǔn)，可按招標(biāo)文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)量化評估。

    B.履約信譽(yù)和財務(wù)狀況。投標(biāo)人的履約信譽(yù)和財務(wù)狀況是反映投標(biāo)人履約能力的兩個主要指標(biāo)，因此，綜合評估法要對投標(biāo)人的信譽(yù)和財務(wù)狀況進(jìn)行量化評估。

    C.其他因素。除上述常用商務(wù)因素外，還可根據(jù)項目具體情況考慮設(shè)置其他商務(wù)因素。

    3）綜合評估法的運用。貨物綜合評估法有三種較常用的運用方法：

    ①最低評標(biāo)價法的選擇及運用。最低評標(biāo)價法是對符合招標(biāo)文件規(guī)定的商務(wù)和技術(shù)實質(zhì)要求的投標(biāo)文件，根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的辦法、因素、標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)報價、技術(shù)因素和商務(wù)因素采用貨幣量化折算評估。

    隨著機(jī)電設(shè)備貨物的技術(shù)復(fù)雜性日益提高，設(shè)備的維護(hù)和使用費用占據(jù)生產(chǎn)成本的比例也越來越高。購買的決策不應(yīng)僅僅取決于設(shè)備初始采購成本，而應(yīng)全面考慮設(shè)備、系統(tǒng)以及項目的規(guī)劃、設(shè)計、制造、購置、安裝、運行、維修、改造、更新，直至報廢（廢棄成本）的全過程成本。因此，近年在運用貨物的最低評標(biāo)價法中開始引入全壽命周期成本（LCC）的理念，對于采購后期運行成本較高的貨物以LCC最小化作為比較選擇的標(biāo)準(zhǔn)。

    ②綜合評分法。綜合采購貨物的特點和要求在招標(biāo)文件中設(shè)定合理的商務(wù)、技術(shù)、價格評價因素、標(biāo)準(zhǔn)及其綜合權(quán)重比例，并對符合招標(biāo)文件規(guī)定的實質(zhì)性要求的投標(biāo)文件，采用將各評價因素量化為分?jǐn)?shù)的方法進(jìn)行綜合評審比較，評分最高者為最優(yōu)。

    ③性價比法�！墩�府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的性價比法，是指按照要求對投標(biāo)文件進(jìn)行評審后，計算出每個有效投標(biāo)人除價格因素以外的其他各項因素的匯總評分，將其除以該投標(biāo)人的報價得到的商數(shù)，即為投標(biāo)人的性價比評價總分。評價總分最高的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。